8月5日，界面新聞了解到，新三板掛券商?hào)|海證券（832970.NQ）發(fā)布公告稱，公司于8月1日收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，因金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，被證監(jiān)會(huì)罰沒6000萬元。

公告稱，該處罰已于2025年7月21日生。東海證券表示，公司認(rèn)真落實(shí)整改，加強(qiáng)管理。

7月7日晚，東海證券發(fā)布《關(guān)于公司收到行政處罰事先告知書的公告》，公告披露，東海證券于2023年2月6日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

具體包括三大內(nèi)容：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對(duì)標(biāo)的公司業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東海證券上述行為違反了 2005 年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“2005 年《證券法》”）二十條二款、一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》二百二十三條的情形。

2005年《證券法》二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，錨索暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

公告顯示，依據(jù) 2005 年《證券法》二百二十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

東海證券1993年成立于常州，原名“常州證券”，是全國(guó)早設(shè)立的綜合類券商之一。2005年成為全國(guó)批10創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一。2015年，公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛。

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7月31日，東海證券披露2025年半年報(bào)，今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.15億元，同比增長(zhǎng)38.07%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛公司股東的凈利潤(rùn)1.06億元，同比增長(zhǎng)231.01%。

東海證券2024年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)馬鞍山預(yù)應(yīng)力鋼絞線廠，公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.69億元，同比增長(zhǎng)125.94%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛公司股東的凈利潤(rùn)2348.71萬元，扭虧為盈。這意味著，本次處罰金額是東海證券2024年歸母凈利潤(rùn)的2.56倍。