中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月6日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司山東分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司山東分公司存在以下問(wèn)題：

一、在向客戶提供服務(wù)的過(guò)程中，未科學(xué)有評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令202號(hào))三條的規(guī)定。

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二、在客戶外接系統(tǒng)接入管理的過(guò)程中，對(duì)外接系統(tǒng)盡職調(diào)查不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令155號(hào))五十六條、九十七條的規(guī)定。

依照《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》三十七條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司山東分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

天眼查顯示，華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司的股東為華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，持股比例100%。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司山東分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2025〕24號(hào)

華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司山東分公司：

經(jīng)查，你分公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91370212MA94Y1X647)存在以下問(wèn)題：

本期節(jié)目中，“舌頭團(tuán)”品嘗到安吉傳統(tǒng)美食“梅溪魚丸”，對(duì)其鮮美滑嫩口感贊不口，提出想要學(xué)習(xí)如何制作。當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)老道的魚丸師傅表示，優(yōu)質(zhì)食材是一道好菜的基礎(chǔ)，想做出正宗梅溪魚丸，鋼絞線先要找到其原材料——西苕溪花鰱魚、當(dāng)?shù)厣饺⑼岭u蛋、紫菜等。“舌團(tuán)”決定兵分三路，探訪食材地，解鎖梅溪魚丸古法制作。

8月17日，“天鯨號(hào)”起航前往平陸運(yùn)河入?？谑┕ざ?(無(wú)人機(jī)拍攝)。(平陸運(yùn)河集團(tuán)供圖)

一、在向客戶提供服務(wù)的過(guò)程中，未科學(xué)有評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令202號(hào))三條的規(guī)定。

二、在客戶外接系統(tǒng)接入管理的過(guò)程中，對(duì)外接系統(tǒng)盡職調(diào)查不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令155號(hào))五十六條、九十七條的規(guī)定。

依照《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》三十七條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你分公司應(yīng)度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控管理，提合規(guī)運(yùn)作水平。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2025年12月31日

(責(zé)任編輯：田云緋) 圖木舒克預(yù)應(yīng)力鋼絞線價(jià)格