中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月6日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)徐培健采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

  在中國(guó)科學(xué)院天津工業(yè)生物技術(shù)研究所實(shí)驗(yàn)室，楊建剛研究員在做人工合成己糖實(shí)驗(yàn)。

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徐培健在華寶證券股份有限公司蘇州蘇州大道西證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))十二條八項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令204號(hào))八條七項(xiàng)、四十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))二十四條一款,《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令204號(hào))四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)徐培健采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此前，湖南證監(jiān)局2025年9月17日發(fā)布關(guān)于對(duì)華寶證券股份有限公司長(zhǎng)沙茶子山東路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定、關(guān)于對(duì)陳葉麗采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，錨索華寶證券股份有限公司長(zhǎng)沙茶子山東路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：開戶招攬不規(guī)范，合規(guī)管理不到位，未能積配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作開展。

湖南證監(jiān)局決定對(duì)華寶證券股份有限公司長(zhǎng)沙茶子山東路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。陳葉麗作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。湖南證監(jiān)局決定對(duì)陳葉麗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)徐培健采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

天津市瑞通預(yù)應(yīng)力鋼絞線有限公司

徐培?。?/p>

經(jīng)查,你在華寶證券股份有限公司蘇州蘇州大道西證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間,存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形,違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))十二條八項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令204號(hào))八條七項(xiàng)、四十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))二十四條一款,《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令204號(hào))四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2025年12月25日

(責(zé)任編輯：田云緋) 雙河預(yù)應(yīng)力鋼絞線價(jià)格