福州市地方金融監(jiān)督管理局（市金融工作辦公室）行政執(zhí)法事項(xiàng)清單       序號(hào) 主項(xiàng)名稱(chēng) 子項(xiàng)名稱(chēng) 執(zhí)法類(lèi)別 實(shí)施主體 執(zhí)法依據(jù) 備注 法律 行政法規(guī) 地方法規(guī) 部委規(guī)章 政府規(guī)章 政府規(guī)范文件 1 典當(dāng)行近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄的證明   行政確認(rèn) 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）          1.《典當(dāng)管理辦法》     十二條 具備下列條件的典當(dāng)行可以跨省（自治區(qū)、直轄市）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：（三）近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。           2 對(duì)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)非當(dāng)物品的銷(xiāo)售以及舊物收購(gòu)、寄售的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）            《典當(dāng)管理辦法》     二十六條 典當(dāng)行不得經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：（一）非當(dāng)物品的銷(xiāo)售以及舊物收購(gòu)、寄售；（二）動(dòng)產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)；（三）集資、吸收存款或者變相吸收存款；四）發(fā)放信用貸款；五）未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。    二十八條 典當(dāng)行不得有下列行為：（一）從商業(yè)銀行以外的單位和個(gè)人借款；（二）與其他典當(dāng)行拆借或者變相拆借資金；（三）過(guò)規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款； （四）對(duì)外投資。    三十四條 典當(dāng)行不得委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù)，不得向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)。     六十四條 典當(dāng)行違反本辦法二十六條（一）、（二）、（五）項(xiàng)，二十八條（四）項(xiàng)或者三十四條規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，單處或者并處5000元以上3萬(wàn)元以下罰款。       3 對(duì)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)動(dòng)產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           4 對(duì)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           5 對(duì)典當(dāng)行委托其他單位和個(gè)人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù)的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           6 對(duì)典當(dāng)行向其他組織、機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的處置。   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           7 對(duì)典當(dāng)行從事對(duì)外投資的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）                8 對(duì)典當(dāng)行未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事收當(dāng)國(guó)統(tǒng)收、營(yíng)、賣(mài)物品的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）          《典當(dāng)管理辦法》 二十九條 典當(dāng)行收當(dāng)國(guó)統(tǒng)收、營(yíng)、賣(mài)物品，須經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。     六十四條 典當(dāng)行違反本辦法二十九條或者四十三條（三）、（五）項(xiàng)的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。       9 地典當(dāng)行未報(bào)有關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)或者交售指定單位處理國(guó)限制流通的當(dāng)物的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）          《典當(dāng)管理辦法》 四十三條 典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定處理當(dāng)物品：（三）對(duì)國(guó)限制流通的當(dāng)物，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，報(bào)有關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)后處理或者交售指定單位。     六十四條 典當(dāng)行違反本辦法二十九條或者四十三條（三）、（五）項(xiàng)的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。       10 對(duì)典當(dāng)行未取得當(dāng)戶(hù)的同意和配合，自行變賣(mài)、折價(jià)處理或者委托拍賣(mài)行公開(kāi)拍賣(mài)當(dāng)物品中的上市公司股份的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）          《典當(dāng)管理辦法》 四十三條 典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定處理當(dāng)物品：（五）典當(dāng)行處分當(dāng)物品中的上市公司股份應(yīng)當(dāng)取得當(dāng)戶(hù)的同意和配合，典當(dāng)行不得自行變賣(mài)、折價(jià)處理或者委托拍賣(mài)行公開(kāi)拍賣(mài)當(dāng)物品中的上市公司股份。     六十四條  典當(dāng)行違反本辦法二十九條或者四十三條（三）、（五）項(xiàng)的規(guī)定，收當(dāng)限制流通物或者處理當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。       11 對(duì)典當(dāng)行違反資產(chǎn)比例管理的處罰 1.對(duì)典當(dāng)行對(duì)其股東的典當(dāng)余額過(guò)該股東入股金額，且典當(dāng)條件優(yōu)于普通用戶(hù)的處罰 行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）         《典當(dāng)管理辦法》 四十四條 典當(dāng)行的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照下列比例進(jìn)行管理：（三）典當(dāng)行對(duì)其股東的典當(dāng)余額不得過(guò)該股東入股金額，且典當(dāng)條件不得優(yōu)于普通當(dāng)戶(hù)。     六十四條 典當(dāng)行違反本辦法四十四條（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定，資本不實(shí)，擾亂經(jīng)營(yíng)秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期補(bǔ)足或者減少注冊(cè)資本，并處以5000元以上3萬(wàn)元以下罰款。       2.對(duì)典當(dāng)行凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本的90%的處罰 行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）          《典當(dāng)管理辦法》 四十四條 典當(dāng)行的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照下列比例進(jìn)行管理：（四）典當(dāng)行凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本的90%時(shí)，各股東應(yīng)當(dāng)按比例補(bǔ)足或者申請(qǐng)減少注冊(cè)資本，但減少后的注冊(cè)資本不得違反本辦法關(guān)于典當(dāng)行注冊(cè)資本低限額的規(guī)定。     六十四條 典當(dāng)行違反本辦法四十四條（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定，資本不實(shí)，擾亂經(jīng)營(yíng)秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期補(bǔ)足或者減少注冊(cè)資本，并處以5000元以上3萬(wàn)元以下罰款。       12 對(duì)交易場(chǎng)所未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）         　   《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》 九條　獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開(kāi)業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。    三十三條　違反本辦法九條二款、十一條、二十九條規(guī)定益陽(yáng)預(yù)應(yīng)力鋼絞線價(jià)格，交易場(chǎng)所有下列情形之一的益陽(yáng)預(yù)應(yīng)力鋼絞線價(jià)格，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的益陽(yáng)預(yù)應(yīng)力鋼絞線價(jià)格，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；（三）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。     13 對(duì)交易場(chǎng)所未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》  十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：（一）名稱(chēng)變更；（二）注冊(cè)資本變更；（三）經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；（五）董事、監(jiān)事和其他管理人員變更；（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。     三十三條　違反本辦法九條二款、十一條、二十九條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；（三）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。     14 對(duì)交易場(chǎng)所未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》 二十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。     三十三條　違反本辦法九條二款、十一條、二十九條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；（三）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。     15 對(duì)未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》 十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。     三十四條　違反本辦法十五條、十八條三款、十九條、二十一條、二十八條一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。     16 對(duì)交易場(chǎng)所未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）         　  《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》  十八條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證其信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維護(hù)符合集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，并及時(shí)向清算機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)信息。     三十四條　違反本辦法十五條、十八條三款、十九條、二十一條、二十八條一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。     17 對(duì)交易場(chǎng)所未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》 十九條　交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。 三十四條　違反本辦法十五條、十八條三款、十九條、二十一條、二十八條一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。     18 對(duì)交易場(chǎng)所未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》 二十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。     三十四條　違反本辦法十五條、十八條三款、十九條、二十一條、二十八條一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。     19 對(duì)交易場(chǎng)所未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》  二十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并交由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單核算，戶(hù)存儲(chǔ)，款用。     三十四條　違反本辦法十五條、十八條三款、十九條、二十一條、二十八條一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。     20 對(duì)交易場(chǎng)所未按規(guī)定報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的處罰   行政處罰 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）         　  《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》  二十條　建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向縣以上金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告?？h以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作需要，要求交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。交易場(chǎng)所提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。     三十五條　違反本辦法二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所未按規(guī)定報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款。     21 對(duì)融資擔(dān)保公司的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》     二十四條　監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作制度，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)融資擔(dān)保公司的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，并與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。     二十五條　監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、主要服務(wù)對(duì)象、內(nèi)部管理水平、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，對(duì)融資擔(dān)保公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)督管理。     二十八條　監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：    （一）進(jìn)入融資擔(dān)保公司進(jìn)行檢查；    （二）詢(xún)問(wèn)融資擔(dān)保公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；    （三）檢查融資擔(dān)保公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)；     （四）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。     進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。           22 對(duì)典當(dāng)行的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           1.《典當(dāng)管理辦法》  五十四條 省商務(wù)主管部門(mén)以及設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理有關(guān)問(wèn)題；對(duì)于轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行發(fā)生的盜搶、火災(zāi)、集資吸儲(chǔ)及重大涉訟案件等情況，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)之內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告上商務(wù)主管部門(mén)和當(dāng)?shù)厝嗣裾?，并通?bào)同人民政府公安機(jī)關(guān)。     2.《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號(hào)） 八條 地市（含直轄市區(qū)縣、省管縣）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本地區(qū)典當(dāng)行業(yè)的日常監(jiān)管，建立現(xiàn)場(chǎng)檢查和約談制度，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管和全過(guò)程監(jiān)督，及時(shí)預(yù)警和防范風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督典當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)和業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)，及時(shí)防范和糾正違規(guī)違法行為，開(kāi)展各種方式的監(jiān)管工作，每半年至少對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)典當(dāng)企業(yè)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。 　　九條 縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)典當(dāng)企業(yè)的監(jiān)督檢查，鋼絞線廠家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，配合省、地市商務(wù)主管部門(mén)做好典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管工作。       23 典當(dāng)行年審   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號(hào)）  三十七條 典當(dāng)企業(yè)年審由省商務(wù)主管部門(mén)組織實(shí)施，各地年審報(bào)告應(yīng)于每年4月30日前報(bào)商務(wù)部。    三十九條 地市商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)在年審報(bào)告書(shū)上出具初審意見(jiàn)。對(duì)于年審結(jié)果，省商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)予以公告。年審中沒(méi)有違法違規(guī)行為的典當(dāng)企業(yè)定為A類(lèi)；年審中有違規(guī)行為，但情節(jié)較輕，經(jīng)處罰或整改得以改正的典當(dāng)企業(yè)定為B類(lèi)；年審中有違法違規(guī)行為，情節(jié)較重，經(jīng)整改仍不合格的典當(dāng)企業(yè)不得通過(guò)年審。   四十條 地方商務(wù)主管部門(mén)要對(duì)不同類(lèi)別的企業(yè)采用分類(lèi)管理，對(duì)A類(lèi)企業(yè)給予扶持；對(duì)B類(lèi)企業(yè)加大監(jiān)管、檢查力度，對(duì)其變更、年審、主要股東參與新增典當(dāng)行或分支機(jī)構(gòu)設(shè)立采取更嚴(yán)格的監(jiān)管。       24 對(duì)小額貸款公司的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）              《福建省小額貸款公司暫行管理辦法》  四十二條  各經(jīng)貿(mào)管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)小額貸款公司的日常監(jiān)管，及時(shí)識(shí)別、預(yù)警和防范風(fēng)險(xiǎn)。要定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，不定期進(jìn)行抽查，有關(guān)情況應(yīng)當(dāng)予以記錄并存檔，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求整改，并向上一報(bào)告。根據(jù)監(jiān)管需要，省經(jīng)貿(mào)委可委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)小額貸款公司進(jìn)行立項(xiàng)審計(jì)或稽核，審計(jì)結(jié)果可作為是否取消小額貸款資格的依據(jù)。   25 小額貸款公司年度考核評(píng)價(jià)   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）            《福建省小額貸款公司年度考核評(píng)價(jià)暫行辦法》   五條 省經(jīng)信委負(fù)責(zé)組織全省小額貸款公司年度綜合考核工作；各設(shè)區(qū)市（平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)）、縣（市、區(qū)）小額貸款公司監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)轄內(nèi)小額貸款公司考核的具體工作；要時(shí)，可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按照本辦法的考核內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)小額貸款公司進(jìn)行外部立審計(jì)，編制年度考核報(bào)告。   26 對(duì)融資租賃公司的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《融資租賃公司監(jiān)督管理暫行辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2020]22號(hào)）      三十三條 地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，對(duì)融資租賃公司的檢查包括但不限于下列措施。       27 對(duì)交易場(chǎng)所的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）   　       《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》  二十六條　縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。 　　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒、阻礙和隱瞞。     28 對(duì)商業(yè)保理公司的行政監(jiān)督檢查   行政監(jiān)督檢查 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)保理企業(yè)監(jiān)督管理的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)[2020]205號(hào)）（十九）條 除新設(shè)審批和行政處罰外，各金融監(jiān)管局可授權(quán)省以下地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)其他監(jiān)管工作。   29 融資擔(dān)保公司設(shè)立初審   行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》     六條　設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。 融資擔(dān)保公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明融資擔(dān)保字樣。 未經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，任何單位不得在名稱(chēng)中使用融資擔(dān)保字樣。國(guó)另有規(guī)定的除外。     七條　設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）股東信譽(yù)良好，近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（二）注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元，且為實(shí)繳貨幣資本；（三）擬任董事、監(jiān)事、管理人員熟悉與融資擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力；（四）有健全的業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度。省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和融資擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，可以提前款規(guī)定的注冊(cè)資本低限額。     八條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督管理部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)和證明其符合本條例七條規(guī)定條件的材料。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)）     九、相關(guān)要求及程序     （一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   30 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審   行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》     十條　融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣10億元；（二）經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，且近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（三）近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門(mén)審批的程序和期限，適用本條例八條的規(guī)定。融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地監(jiān)督管理部門(mén)。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)）     九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   31 融資擔(dān)保公司合并初審   行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）     《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)）九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   32 融資擔(dān)保公司分立初審   行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）      《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》  九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)）九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   33 融資擔(dān)保公司減少注冊(cè)資本初審   行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》      九條　融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)） 九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   34 典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審批（設(shè)立、變更、注銷(xiāo)）|初審 1.典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立初審 行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）   《國(guó)務(wù)院關(guān)于六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）附件2.國(guó)務(wù)院決定調(diào)整的行政審批項(xiàng)目目錄（143項(xiàng)）     （一）下放管理層的行政審批項(xiàng)目（117項(xiàng)）：“28 設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審批”由商務(wù)部下放至省人民政府商務(wù)行政部門(mén)實(shí)施       1.《典當(dāng)管理辦法》     十一條 設(shè)立典當(dāng)行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)典當(dāng)行所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)提交下列材料:（一）設(shè)立申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容）及可行研究報(bào)告；（二）典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書(shū)；（三）典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施；（四）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（五）檔案所在單位人事部門(mén)出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他管理人員的簡(jiǎn)歷；（六）具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照本復(fù)印件；（七）符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有證明文件；（八）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。     2.《典當(dāng)管理辦法》     十四條 典當(dāng)行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地設(shè)區(qū)的市（地）商務(wù)主管部門(mén)提交下列材料：（一）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等）、可行研究報(bào)告、董事會(huì)（股東會(huì)）決議；（二）具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行近兩年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）檔案所在地人事部門(mén)出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷；（四）符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有證明文件；五）省商務(wù)主管部門(mén)及所在地縣人民政府公安機(jī)關(guān)出具的近兩年無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明。       2.典當(dāng)行事項(xiàng)變更的初審（省權(quán)限） 行政許可 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）   《國(guó)務(wù)院關(guān)于六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）附件2.國(guó)務(wù)院決定調(diào)整的行政審批項(xiàng)目目錄（143項(xiàng)）     （一）下放管理層的行政審批項(xiàng)目（117項(xiàng)）：“28 設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審批”由商務(wù)部下放至省人民政府商務(wù)行政部門(mén)實(shí)施       1.《典當(dāng)管理辦法》     十八條 典當(dāng)行變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、注冊(cè)資本（變更后注冊(cè)資本在5000萬(wàn)元以上的除外）、法定代表人、在本市（地、州、盟）范圍內(nèi)變更住所、轉(zhuǎn)讓股份（對(duì)外轉(zhuǎn)讓股份累計(jì)達(dá)50%以上的除外）的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)。 典當(dāng)行分立、合并、跨市（地、州、盟）遷移住所、對(duì)外轉(zhuǎn)讓股份累計(jì)達(dá)50%以上、以及變更后注冊(cè)資本在5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省商務(wù)主管部門(mén)同意，報(bào)商務(wù)部批準(zhǔn)，并換發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。      2.《典當(dāng)管理辦法》     二十二條 典當(dāng)行解散應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)月向省商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)停止除贖當(dāng)和處理當(dāng)物品以外的其他業(yè)務(wù)，并依法成立清算組，進(jìn)行清算。          35 小額貸款公司設(shè)立（籌建）復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）               《福建省小額貸款公司暫行管理辦法》 十七條 所在地縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)對(duì)小額貸款公司籌備組的申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審，經(jīng)同人民政府同意后向上一經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司的工作方案。設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的材料和方案進(jìn)行初審，提出意見(jiàn)并形成工作方案，經(jīng)同人民政府（或管委會(huì)）同意后報(bào)省經(jīng)貿(mào)委。       36 小額貸款公司設(shè)立（開(kāi)業(yè)）復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）              《福建省小額貸款公司暫行管理辦法》     二十條  達(dá)到開(kāi)業(yè)條件的，由小額貸款公司籌備組提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。由所在地縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)受理并進(jìn)行初審；設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)復(fù)審，并審核注冊(cè)資本金來(lái)源的真實(shí)和合理。   37 小額貸款公司股權(quán)（股東）變更復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）               三十七條  小額貸款公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、法定代表人和管人員、組織形式等變更事項(xiàng)，由設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)審批并報(bào)省經(jīng)貿(mào)委備案；公司名稱(chēng)、股東、注冊(cè)資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程重大修訂等變更事項(xiàng)以及機(jī)構(gòu)終止報(bào)省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。因以上事項(xiàng)引起修改公司章程的，可以在申請(qǐng)變更事項(xiàng)時(shí)一并提出。小額貸款公司變更以上事項(xiàng)由縣以上（含縣）經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)逐審核上報(bào)。   38 小額貸款公司增加注冊(cè)資本復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             39 小額貸款公司減少注冊(cè)資本復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）            《福建省小額貸款公司暫行管理辦法》      三十七條  小額貸款公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、法定代表人和管人員、組織形式等變更事項(xiàng)，由設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)審批并報(bào)省經(jīng)貿(mào)委備案；公司名稱(chēng)、股東、注冊(cè)資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程重大修訂等變更事項(xiàng)以及機(jī)構(gòu)終止報(bào)省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。因以上事項(xiàng)引起修改公司章程的，可以在申請(qǐng)變更事項(xiàng)時(shí)一并提出。小額貸款公司變更以上事項(xiàng)由縣以上（含縣）經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)逐審核上報(bào)。   40 小額貸款公司章程重大修訂復(fù)審   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             41 小額貸款公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更批復(fù)   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             42 小額貸款公司組織形式變更批復(fù)   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             43 小額貸款公司變更管理人員批復(fù)   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）           《福建省小額貸款公司暫行管理辦法》      三十七條  小額貸款公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、法定代表人和管人員、組織形式等變更事項(xiàng)，由設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)審批并報(bào)省經(jīng)貿(mào)委備案；公司名稱(chēng)、股東、注冊(cè)資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程重大修訂等變更事項(xiàng)以及機(jī)構(gòu)終止報(bào)省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。因以上事項(xiàng)引起修改公司章程的，可以在申請(qǐng)變更事項(xiàng)時(shí)一并提出。小額貸款公司變更以上事項(xiàng)由縣以上（含縣）經(jīng)貿(mào)行政管理部門(mén)逐審核上報(bào)。   44 小額貸款公司變更法定代表人批復(fù)   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             45 交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)初審 1.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）         　  《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》     十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　?。ㄒ唬┟Q(chēng)變更； 　?。ǘ┳?cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　　（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更； 　?。ㄎ澹┒?、監(jiān)事和其他管理人員變更； 　　（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。     2.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本變更 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）              《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》      十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　　（一）名稱(chēng)變更； 　　（二）注冊(cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　　（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更； 　　（五）董事、監(jiān)事和其他管理人員變更； 　?。┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马?xiàng)。     3.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》     十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　?。ㄒ唬┟Q(chēng)變更； 　?。ǘ┳?cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　　（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更； 　?。ㄎ澹┒?、監(jiān)事和其他管理人員變更； 　?。┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马?xiàng)。     4.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)持有5%以上股權(quán)的股東變更 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》     十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　?。ㄒ唬┟Q(chēng)變更； 　?。ǘ┳?cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　　（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更； 　?。ㄎ澹┒?、監(jiān)事和其他管理人員變更； 　?。┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马?xiàng)。     5.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和其他管理人員變更 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》     十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　?。ㄒ唬┟Q(chēng)變更； 　?。ǘ┳?cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　?。ㄋ模┏钟?%以上股權(quán)的股東變更； 　?。ㄎ澹┒隆⒈O(jiān)事和其他管理人員變更； 　?。┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马?xiàng)。     6.交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng) 其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》     十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核： 　　（一）名稱(chēng)變更； 　?。ǘ┳?cè)資本變更； 　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　 　?。ㄋ模┏钟?%以上股權(quán)的股東變更； 　　（五）董事、監(jiān)事和其他管理人員變更； 　?。┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马?xiàng)。     46 融資擔(dān)保公司換發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）             1.《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)等七部委關(guān)于印發(fā)融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例四項(xiàng)配套制度的通知》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號(hào)）附件1《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》十條 融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失、損壞或載明內(nèi)容變更的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。 2.《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)） 九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   47 融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）      《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》     九條 融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更名稱(chēng)，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門(mén)備案；變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本條例六條二款、七條的規(guī)定。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)） 九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   48 融資擔(dān)保公司變更名稱(chēng)備案   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》     九條 融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更名稱(chēng)，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門(mén)備案；變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本條例六條二款、七條的規(guī)定。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)） 九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   49 融資擔(dān)保公司變更持有5%以上股權(quán)的股東或者董事、監(jiān)事、管理人員備案   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）       《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》      九條 融資擔(dān)保公司在住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更名稱(chēng)，變更持有5%以上股權(quán)的股東或者變更董事、監(jiān)事、管理人員，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門(mén)備案；變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本條例六條二款、七條的規(guī)定。       《福建省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批、備案等事項(xiàng)的通知》（閩融資擔(dān)保函〔2017〕1號(hào)） 九、相關(guān)要求及程序（一）審批事項(xiàng)要求及程序     融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)本通知規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)向機(jī)構(gòu)所在地的設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。   50 交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)備案   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）                《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》九條　交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開(kāi)業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。     51 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備案   其他行政權(quán)力 福州市地方金融監(jiān)管局（市金融工作辦公室）   　       《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》十一條  交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。     手機(jī)號(hào)碼：15222026333相關(guān)詞條:不銹鋼保溫
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