中國經濟網北京1月6日訊 中國證監(jiān)會網站近日公布圳證監(jiān)局關于對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函措施的決定、圳證監(jiān)局關于對盧宗健采取出具警示函措施的決定。

經查，中泰期貨股份有限公司圳分公司存在個別客戶經理指導客戶填寫風險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網營銷三方合作機構盡調不充分等問題，反映出該分公司對交易者適當管理、互聯(lián)網營銷業(yè)務管理不完善、內部控制存在不足。

盧宗健作為分公司負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號，下同)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關規(guī)定。

根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條、《證券期貨投資者適當管理辦法》三十七條的規(guī)定，圳證監(jiān)局決定對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對盧宗健采取出具警示函的監(jiān)管措施。

本期節(jié)目中，“舌頭團”品嘗到安吉傳統(tǒng)美食“梅溪魚丸”，對其鮮美滑嫩口感贊不口，提出想要學習如何制作。當地經驗老道的魚丸師傅表示，優(yōu)質食材是一道好菜的基礎，想做出正宗梅溪魚丸，先要找到其原材料——西苕溪花鰱魚、當地山泉水、土雞蛋、紫菜等。“舌團”決定兵分三路，探訪食材地，解鎖梅溪魚丸古法制作。

8月17日，“天鯨號”起航前往平陸運河入?？谑┕ざ?(無人機拍攝)。(平陸運河集團供圖)

中泰證券(600918.SH)年報顯示，中泰期貨股份有限公司為上市公司持股63.10%的控股子公司。

此前，山東證監(jiān)局于2025年12月26日發(fā)布關于對中泰期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。中泰期貨股份有限公司存在下列問題：

一是中泰期貨部分分支機構未有執(zhí)行崗位責任、績考核等規(guī)定，反映出中泰期貨對分支機構的管理體系不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十一條的規(guī)定。

二是中泰期貨存在以自然人居間名義變相開展法人居間、對互聯(lián)網營銷平臺盡調審核把關不嚴等問題，反映出中泰期貨內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十六條的規(guī)定。

根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰期貨采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，錨索并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

以下為原文：

圳證監(jiān)局關于對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函措施的決定

中泰期貨股份有限公司圳分公司：

經查，你分公司存在個別客戶經理指導客戶填寫風險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網營銷三方合作機構盡調不充分等問題，反映出你分公司對交易者適當管理、互聯(lián)網營銷業(yè)務管理不完善、內部控制存在不足。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號，下同)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條、《證券期貨投資者適當管理辦法》三十七條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你分公司應強化互聯(lián)網營銷活動管控，加強交易者適當管理，進一步健全并嚴格執(zhí)行合規(guī)風控制度與流程。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司)，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

圳證監(jiān)局

2025年12月23日

圳證監(jiān)局關于對盧宗健采取出具警示函措施的決定

盧宗?。?/p>

經查，中泰期貨股份有限公司圳分公司(以下簡稱分公司)存在個別客戶經理指導客戶填寫風險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網營銷三方合作機構盡調不充分等問題，反映出分公司對交易者適當管理、互聯(lián)網營銷業(yè)務管理不完善、內部控制存在不足。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關規(guī)定。你作為分公司負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令227號、證監(jiān)會令202號)二條三款、四十四條一項，《證券期貨投資者適當管理辦法》三十七條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司)，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

圳證監(jiān)局

2025年12月26日

(責任編輯：田云緋) 楚雄預應力鋼絞線價格